證券公司的業務活動應遵循哪些規則
1)從每年的稅後利潤中提取交易風險準備金,用於彌補證券交易的損失,其提取的具體比例由國務院證券監督管理機構規定。
2)建立健全內部控制制度,採取有效隔離措施,防範公司與客戶之間、不同客戶之間的利益衝突。將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理,不得混合操作。
3)自營業務必須以自己名義進行,不得假借他人名義或者以個人名義進行。自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。不得將其自營帳戶借給他人使用。
4)遵守證券經紀業務規則,不得將客戶的變易結算資金和證券歸入其自有財產,妥善保管委託記錄,嚴格按照客戶委託進行交易,不得接受客戶的全權委託或承諾買賣的收益,不得私下接受客戶委託。
5)證券公司爲客戶買賣證券提供融資融券服務,應當按照國務院的規定並經國務院監督管理機構批准。
6)證券公司的從業人員在證券交易活動中,執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的,由所屬的證券公司承擔全部責任。
-
證券股票是什麼意思
1、證券股票,指的是股票類的證券,指的就是股票。2、證券是多種經濟權益憑證的統稱,也指專門的種類產品,是用來證明券票持有人享有的某種特定權益的法律憑證。主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場中的證券產品,其中包括產權市場...
-
擁有證券從業資格證能做什麼
1、最合適的是證券公司。總部有許多職位,銷售部是市場營銷或客戶服務部。其次,可以從事關聯性強的工作,如期貨、銀行、信託公司、基金等,也可以從事證券經紀人、證券理財師、財務顧問等工作。2、證券資格是進入證券行業的必備證書,是進入銀行及非銀行金融機構、上市...
-
申請貸款怎麼寫
1、首先擡頭XXXXXX支行/單位,然後做個自我介紹,說明貸款原因和用途,寫上要借款的期限是幾年,是要還本付息還是等額還款,並作出保證準時還款的保證,最後簽字按手印即可。2、申請書開頭寫敬詞,即註明是向哪個銀行申請貸款。3、在申請書正文寫明自己現在所在單位以及職稱...
-
什麼是股的價值
1、股票價值是虛擬資本的一種形式,它本身沒有價值。從本質上講,股票僅是一個擁有某一種所有權的憑證。2、股票之所以能夠有價,是因爲股票的持有人,即股東,不但可以參加股東大會,對股份公司的經營決策施加影響,還享有參與分紅與派息的權利,獲得相應的經濟利益。同理,憑藉...