证券公司的业务活动应遵循哪些规则
1)从每年的税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失,其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。
2)建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
3)自营业务必须以自己名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。不得将其自营账户借给他人使用。
4)遵守证券经纪业务规则,不得将客户的变易结算资金和证券归入其自有财产,妥善保管委托记录,严格按照客户委托进行交易,不得接受客户的全权委托或承诺买卖的收益,不得私下接受客户委托。
5)证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院监督管理机构批准。
6)证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。
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对赌协议是什么意思,对赌协议意思简述
1、对赌协议(ValuationAdjustmentMechanism,VAM)最初被翻译为“对赌协议”,或因符合国有文化很形象,一直沿用至今。但其直译意思是“估值调整机制”却更能体现其本质含义,所以我们日常听到的对赌协议,所涉及问题其实和赌博无关。2、实际上就是期权的一种形式。通过条...
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什么是股票派息
1、股票派息是股份公司经股东大会决议,以增发本公司股票的方式代替现金股息派发给股东的行为。2、股票派息使资金存留于公司内部,防止资金外流,以扩大资金运用量。因股票市价一般高于票面金额,因此股东接受股票派息不仅可以得到与股息等价的收益,还可以得到差价收益...
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市场容量的意思
1、市场容量是指在不考虑产品价格或供应商的前提下,市场在一定时期内能够吸纳某种产品或劳务的单位数目。市场容量是由使用价值需求总量和可支配货币总量两大因素构成的。若有市场容量,可以自然拉动企业投资和经济发展;没有市场容量,仅仅依靠企业效率来推动经济增...
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理财赎回是什么意思,理财赎回的解释
1、理财赎回指的就是投资者将购买理财产品的金额从该理财项目中取出来,换句话说就是提现。2、大多数的理财产品,都有赎回规定,比如赎回时间、赎回额度的限制的。一般情况下,实时赎回是限额1万元的,而预约赎回则没有份额限制。...