金交所備案流程
定向融資計劃的發行需要經過所在省金融辦的審覈批准,融資方爲各類型企業、城投公司等,融資用途多爲經營需要、市政基礎設施和公共服務配套項目建設等。該種模式下,融資方實現的是一種直接的債權融資。
在產品風控方面,金交所的產品只有股東或者會員才能夠掛牌,其次在產品掛牌前,金交所也會進行嚴格審覈備案,並會要求接入保險、保理、擔保等風控措施。
公司怎樣發行定向融資計劃?企業定向融資計劃整個發行流程爲5階段:前期準備、材料製作、申報、備案、發行;
1.前期準備:
(1)討論確定發行方案:規模、期限、擔保方式、預計利率、募集資金用途等;(2)聯繫擔保工作;(3)會計師開展審計工作;(4)券商、律師開展盡職調查;(5)召開董事會、股東(大)會。
2.材料製作階段:
(1)完成評級、擔保工作;(2)簽署各項協議文件(承銷協議、受託管理協議、債券持有人會議規則、設立償債保障金專戶、擔保函、擔保協議);(3)中介機構撰寫承銷協議、募集說明書、盡職調查報告等;(4)律師出具法律意見書;(5)完成上報文件初稿。
3.申報階段:
申報階段的重點工作是尋找投資者,在申報階段,主承銷商開始尋找本期債券的潛在投資人,進行前期溝通。此時中小企業定向融資計劃發行者應配合主承銷商做好企業宣傳、推介工作。
4.備案階段:
(1)金交所對備案材料進行完備性審查;(2)備案期間與主管單位持續跟蹤和溝通;(3)出具《接受備案通知書》,完成備案。
5.發行階段:
(1)發行推介及宣傳;(2)備案後六個月內擇機發行債券。
在整個中小企業定向融資計劃發行流程的五個階段中,所需花費的時間上前三個階段大約需要1個月左右,備案階段預計1—2個月,發行階段要在6個月內。
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